Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento
 
Secondo il comma 4 dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, nel caso in cui un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede raccolga una disposizione da parte di un cliente senza verificare l'identità del cliente stesso, il consulente:


ha tenuto un comportamento non corretto ai sensi delle disposizioni stabilite dalla Consob

Domanda di media difficoltà Circa 60% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 deve comunicare tale fatto all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari
 ha operato in modo corretto ai sensi della disciplina sulla privacy
 ha operato in modo corretto in quanto la verifica dell'identità del cliente deve essere effettuata dopo aver raccolto la disposizione

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