Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento |
non ha rispettato la normativa inerente le regole generali di comportamento del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Circa 75% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
è tenuto ad autodenunciare il fatto all'autorità giudiziaria competente
è passibile di sanzione solo se il potenziale cliente sottoscrive con lui un contratto e diviene un cliente effettivo
non è passibile di nessuna sanzione in quanto trattasi di un potenziale cliente