Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento |
Sì, tra l'altro, devono chiedere ai clienti di indicare che sono interessati a ricevere consulenza esclusivamente nella specifica gamma di strumenti finanziari Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
No, non devono rispettare requisiti specifici rispetto alle altre società di consulenza finanziaria
Sì, tra l'altro, devono assicurarsi che la gamma di strumenti finanziari sia adeguata per il cliente. In caso contrario, è possibile prestare al cliente tale servizio dopo aver ottenuto specifica autorizzazione dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari
Devono solo proporsi sul mercato in una maniera intesa ad attrarre solo clienti che hanno una preferenza per tale gamma di strumenti finanziari