La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative

Nell'esercizio delle proprie funzioni, un soggetto, cui si applicano le disposizioni del d. lgs. 231/2007, ha notizia dell'emissione di un assegno bancario di importo pari a 5.000 euro, privo della clausola di non trasferibilità, e, benché tenuto a farlo, non ne riferisce entro 30 giorni al Ministero dell'economia e delle finanze. In questo caso, tale soggetto, ai sensi del comma 5 dell'art. 63 del d. lgs. 231/2007, è punito con:

una sanzione amministrativa pecuniaria da 3.000 euro a 15.000 euro

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

una sanzione amministrativa pecuniaria da 1.000 euro a 3.000 euro e la reclusione da 1 mese a 3 mesi
una sanzione pecuniaria da 50.000 euro a 100.000 euro
la reclusione da 6 mesi a 1 anno

una sanzione amministrativa pecuniaria da 3.000 euro a 15.000 euro

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