La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela

Si consideri una banca soggetta agli obblighi di adeguata verifica della clientela di cui all'articolo 18, comma 1, lettere a), b) e c) del d. lgs. 231/2007. Secondo l'art. 26 dello stesso decreto, al fine di assolvere tali obblighi, la banca può ricorrere ad un intermediario finanziario avente sede in un Paese terzo?

Si, purché, tra l'altro, l'intermediario sia sottoposto a controlli di vigilanza in linea con quelli previsti dal diritto dell'Unione europea

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Sì, ma solo per operazioni di importo inferiore a 200.000 euro
Si, se l'intermediario ha stabilito almeno una succursale in Italia
No, la banca può ricorrere solamente a soggetti terzi situati in stati membri

Si, purché, tra l'altro, l'intermediario sia sottoposto a controlli di vigilanza in linea con quelli previsti dal diritto dell'Unione europea

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