La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
Sì, in particolare, tra l'altro, osservano tali obblighi in occasione del conferimento dell'incarico per l'esecuzione di una prestazione professionale Circa 83% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
No, perché essi rientrano nella categoria di “altri operatori finanziari”, sebbene debbano comunque rispettare tali obblighi
Sì, ma osservano tali obblighi solo quando eseguono un'operazione occasionale, disposta dal cliente, che comporti la trasmissione o la movimentazione di mezzi di pagamento di importo inferiore a 5.000 euro
No, rientrando nella categoria “altri operatori finanziari”, non devono rispettare tali obblighi