La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela
 
Una banca si trova nell'impossibilità oggettiva di effettuare l'adeguata verifica della clientela, ai sensi delle disposizioni di cui all'articolo 19, comma 1, lettere a), b) e c) del d. lgs.231/2007. Secondo il comma 1 dell'art. 42 dello stesso decreto, la banca:


si astiene dall'instaurare, eseguire ovvero proseguire il rapporto, la prestazione professionale e le operazioni e valuta se effettuare una segnalazione di operazione sospetta alla UIF

Domanda di media difficoltà Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 può sospendere il rapporto continuativo già in essere e valutare se effettuare una segnalazione all'Unità di informazione finanziaria
 deve sospendere il rapporto continuativo già in essere
 deve effettuare una segnalazione all'Unità di informazione finanziaria

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