La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
Sì, indipendentemente da qualsiasi deroga, esenzione o soglia applicabile Quasi tutti gli utenti hanno risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
No, a meno che le operazioni derivino da un rapporto continuativo, di qualunque natura
Sì, purché le operazioni derivino da un rapporto occasionale, di qualunque natura
No, perché vi è solo il sospetto di riciclaggio e non anche quello di finanziamento del terrorismo