La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione

Se un soggetto obbligato ha motivi ragionevoli per sospettare che siano state tentate operazioni di riciclaggio, ai sensi del comma 2 dell'art. 35 del d. lgs. 231/2007:

non compie l'operazione fino al momento in cui non ha provveduto ad effettuare la segnalazione di operazione sospetta, fatto salvo, tra l'altro, il caso in cui in cui il differimento dell'operazione possa ostacolare le indagini

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

deve comunque eseguire l'operazione in quanto le operazioni di riciclaggio sono state solo tentate e non compiute
invia, entro tre mesi dall'esecuzione dell'operazione, una segnalazione di operazione sospetta al CICR
informa immediatamente la Banca d'Italia e contestualmente procede all'esecuzione dell'operazione

La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione

Se un soggetto obbligato ha motivi ragionevoli per sospettare che siano state tentate operazioni di riciclaggio, ai sensi del comma 2 dell'art. 35 del d. lgs. 231/2007:

non compie l'operazione fino al momento in cui non ha provveduto ad effettuare la segnalazione di operazione sospetta, fatto salvo, tra l'altro, il caso in cui in cui il differimento dell'operazione possa ostacolare le indagini

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