La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela
 
Ai sensi del comma 5 dell'art. 25 del d. lgs. 231/2007, nel caso in cui il beneficiario della prestazione assicurativa o il titolare effettivo del beneficiario siano persone politicamente esposte, al momento del pagamento della prestazione ovvero della cessione del contratto, i soggetti obbligati:


eseguono controlli più approfonditi sull'intero rapporto con il contraente

Domanda di media difficoltà Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 informano il Ministero dell'economia e delle finanze prima del pagamento dei proventi della polizza
 possono aprire o mantenere, anche indirettamente, conti di corrispondenza con banche di comodo se autorizzati dalla UIF
 informano la Consob prima del pagamento dei proventi della polizza

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