La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione

Ai sensi del comma 2 dell'art. 36 del d. lgs. 231/2007, il responsabile della dipendenza, dell'ufficio, di altro punto operativo, unità organizzativa o struttura dell'intermediario o del soggetto cui compete l'amministrazione e la gestione concreta dei rapporti con la clientela, ha l'obbligo di comunicare, senza ritardo, le operazioni sospette di cui all'articolo 35 dello stesso decreto:

al titolare della competente funzione o al legale rappresentante o ad altro soggetto all'uopo delegato

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

al Ministero dell'Economia e delle Finanze
al CICR e al legale rappresentante
alla Banca d'Italia

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