La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione

Un intermediario finanziario effettua, in quanto tenuto a farlo secondo il d. lgs. 231/2007, una segnalazione di operazione sospetta che riguarda un suo cliente. In tale situazione, ai sensi del comma 1 dell'art. 39 dello stesso decreto:

fuori dai casi previsti dal decreto in questione, è fatto divieto di dare comunicazione dell'avvenuta segnalazione al cliente interessato

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

l'intermediario può comunicare al cliente interessato l'avvenuta segnalazione a sua completa discrezione
l'intermediario deve comunicare al cliente interessato l'avvenuta segnalazione entro quindici giorni
deve comunicare al solo cliente interessato l'avvenuta segnalazione se il CICR lo richiede

fuori dai casi previsti dal decreto in questione, è fatto divieto di dare comunicazione dell'avvenuta segnalazione al cliente interessato

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