La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione
 
Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 del d. lgs. 231/2007, gli agenti in attività finanziaria, iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 128-quater, commi 2 e 6 del TUB, adempiono all'obbligo di segnalazione di operazioni sospette trasmettendo la segnalazione:


al titolare della competente funzione, al legale rappresentate o ad altro soggetto all'uopo delegato dell'intermediario mandante o di riferimento

Domanda di media difficoltà Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 alla Banca d'Italia e al Ministero dell'economia e delle finanze
 al legale rappresentante ed al CICR
 all'IVASS

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