La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela
 
Si consideri una SIM soggetta agli obblighi di adeguata verifica della clientela di cui all'art. 18, comma 1, lettere a), b) e c) del d. lgs. 231/2007. Secondo l'art. 26 dello stesso decreto, al fine di assolvere tali obblighi, la SIM può ricorrere ad un intermediario finanziario avente sede in altro Stato membro?


Sì, ferma restando la responsabilità della SIM in ordine a tali adempimenti

Domanda difficile Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 Sì, ma solo per operazioni di importo inferiore a 100.000 euro
 No, in nessun caso
 Si, se l'intermediario ha stabilito almeno una succursale in Italia

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