La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie

Ai sensi del comma 4 dell'art. 55 del d. lgs. 231/2007, salvo che il fatto costituisca più grave reato, chiunque, essendovi tenuto, viola il divieto di dare comunicazione al cliente interessato dell'avvenuta segnalazione di un'operazione sospetta, di cui all'art. 39, comma 1, dello stesso decreto, è punito con:

l'arresto da sei mesi a un anno e con l'ammenda da 5.000 euro a 30.000 euro

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

la multa da 2.600 a 13.000 euro
la multa da 2.600 a 13.000 euro e con la reclusione da tre mesi a un anno
la reclusione da uno a cinque anni e con la multa da 310 a 1.550 euro

l'arresto da sei mesi a un anno e con l'ammenda da 5.000 euro a 30.000 euro

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