La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
è fatto divieto agli intermediari bancari e finanziari di aprire o mantenere, anche indirettamente, conti di corrispondenza con banche di comodo Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
in presenza di un elevato rischio di finanziamento del terrorismo, i soggetti obbligati adottano misure rafforzate di adeguata verifica delle clientele previa autorizzazione della UIF
in presenza di un elevato rischio di riciclaggio, i soggetti obbligati applicano misure di adeguata verifica rafforzata di clienti che, originariamente individuati come persone politicamente esposte, abbiano cessato di rivestire le relative cariche pubbliche da più di sei mesi
nel caso in cui il beneficiario della prestazione assicurativa sia persona politicamente esposta, i soggetti obbligati, al momento del pagamento della prestazione, informano la Consob prima del pagamento dei proventi della polizza