La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie
 
Secondo il comma 2 dell'art. 55 del decreto legislativo 231/2007, chiunque, essendo tenuto all'osservanza degli obblighi di conservazione ai sensi dello stesso decreto, conserva informazioni non veritiere sul cliente, sul titolare effettivo, sull'esecutore, sullo scopo e sulla natura del rapporto continuativo o della prestazione professionale e sull'operazione, è punito, tra l'altro, con:


la multa da 10.000 euro a 30.000 euro

Domanda di media difficoltà Circa 43% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 una multa da 2.600 a 13.000 euro
 una sanzione amministrativa pecuniaria da 500 a 5.000 euro
 una multa da 1.000 a 10.000 euro

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