La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
Nell'identificazione del cliente e la verifica dell'identità dello stesso, sulla base di documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente Circa 80% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Nello svolgimento di controlli successivi alla conclusione della prestazione professionale
Nell'accertamento della posizione fiscale del soggetto sottoposto ad adeguata verifica
Nell'acquisizione di informazioni sullo scopo e sulla natura prevista dell'operazione occasionale