Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede

Secondo il comma 4 dell'art. 30 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), ove l'offerta fuori sede abbia per oggetto servizi e attività prestati da altri intermediari, le Sim, le imprese di investimento UE, le imprese di paesi terzi e le banche devono essere autorizzate allo svolgimento dei servizi di:

assunzione a fermo e/o collocamento sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente o di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente

Circa 43% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

ricezione e trasmissione di ordini o di gestione di sistemi multilaterali di negoziazione
consulenza in materia di investimenti e di negoziazione per conto proprio
negoziazione per conto proprio o di esecuzione di ordini per conto dei clienti

assunzione a fermo e/o collocamento sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente o di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente

ShowAnswer

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

CONCORSI NELLE REGIONI