Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Fatta salva la possibilità di disporre la tipologia di sanzione immediatamente inferiore o superiore, il comma 2 dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018 prevede che sia possibile disporre nei confronti di una società di consulenza finanziaria la sanzione della radiazione dell'albo unico dei consulenti finanziari nel caso di:


contraffazione della firma dei clienti sulla modulistica contrattuale o altra documentazione relativa allo svolgimento dell'attività di consulenza in materia di investimenti

Domanda di media difficoltà Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 esercizio di attività incompatibili ai sensi dell'art. 163 della medesima delibera
 violazione delle disposizioni di cui all'articolo 177 della medesima delibera, concernenti i conflitti di interesse
 violazione delle disposizioni di cui all'articolo 176 della medesima delibera, concernenti le procedure interne

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