Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Il Sig. De Luca, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Delta SIM S.p.A, incontra per la prima volta un potenziale cliente. Ai sensi dell'art. 159, comma 1, lettera a) della delibera Consob 20307 del 2018, De Luca deve consegnare al potenziale cliente copia di una dichiarazione, redatta da Delta SIM S.p.A., da cui risultino, tra l'altro, gli elementi identificativi della stessa società. Nel caso in cui De Luca non adempia tale obbligo, ai sensi dell'articolo 180 della stessa delibera:


al consulente può essere irrogata una sanzione pecuniaria

Domanda di media difficoltà Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 il consulente non è passibile di sanzione in quanto trattasi di cliente potenziale e non effettivo
 il consulente deve essere sospeso in via cautelare dall'Albo unico dei consulenti finanziari per un massimo di trenta giorni
 il consulente deve essere radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari

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