Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Il Sig. Verdi, consulente finanziario autonomo, viola le disposizioni di cui all'articolo 167 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti l'acquisizione delle informazioni dai clienti e la loro classificazione. In tale situazione, se è applicata la massima sanzione possibile, a norma dell'articolo 180 della medesima delibera, il Sig. Verdi:


sarà radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari

Domanda difficile Solo 33% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 dovrà pagare una sanzione pecuniaria pari a 50.000 euro
 sarà sospeso per tre anni dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 subirà un richiamo scritto e dovrà pagare una sanzione pecuniaria pari a 100.000 euro

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