Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
La società di consulenza finanziaria Alfa ha violato le disposizioni di cui all'art. 164 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti l'aggiornamento professionale. In questo caso, fatta salva la possibilità di disporre la tipologia di sanzione immediatamente inferiore o superiore, il comma 2 dell'art. 180 della medesima delibera prevede che sia possibile disporre nei confronti di Alfa la sanzione:


della sospensione dall'albo unico dei consulenti finanziari da uno a quattro mesi

Domanda di media difficoltà Circa 38% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 della radiazione dall'albo unico dei consulenti finanziari
 della sospensione dall'albo unico dei consulenti finanziari da sei mesi a due anni
 del richiamo scritto

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