Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Si consideri un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che riceve un compenso da un cliente per gli ottimi risultati conseguiti. In tale situazione, a norma dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente può essere sanzionato con un richiamo scritto?


No, ma potrà essere radiato dall'albo unico dei consulenti finanziari

Domanda di media difficoltà Circa 38% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 No, ma sarà disposta la sospensione dall'Albo unico dei consulenti finanziari per almeno dodici mesi
 Sì
 No, perché sarà costretto a pagare una sanzione pecuniaria di 25.000 euro

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