Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Si consideri il caso di un consulente finanziario autonomo che non presta la collaborazione necessaria al fine di consentire all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari lo svolgimento delle proprie funzioni. In tale situazione, se al consulente venisse applicata la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 180 della delibera 20307 del 2018, egli:


sarebbe radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari

Domanda facile Quasi tutti gli utenti hanno risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 subirebbe un richiamo scritto e dovrà effettuare, a beneficio del cliente, un risarcimento di 50.000 euro
 sarebbe sospeso per quattro mesi dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 dovrebbe pagare una sanzione pecuniaria di 50.000 euro

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