Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Ai sensi dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, quale sanzione può essere applicata al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che, in ordine alle informazioni relative alla clientela di cui sia venuto a conoscenza nell'esercizio della sua attività, non ne mantiene la riservatezza?


Sospensione dall'Albo unico dei consulenti finanziari da uno a quattro mesi

Domanda di media difficoltà Circa 38% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 Sanzione amministrativa pecuniaria da 2.000 a 200.000 euro
 Sospensione dall'Albo unico dei consulenti finanziari per un periodo di dodici mesi
 Richiamo scritto

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