Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari
 
Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale per il reato di falso in prospetto previsto dall'articolo 173 bis del decreto legislativo 58/98. In tale situazione, ai sensi dell'art. 55 dello stesso decreto legislativo 58/98, il consulente:


può essere sospeso in via cautelare dall'esercizio dell'attività per un periodo massimo di un anno

Domanda di media difficoltà Circa 40% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 può essere cancellato dall'Albo unico dei consulenti finanziari, con possibilità di riammissione trascorsi cinque anni
 può essere sospeso in via cautelare dall'esercizio dell'attività, per un periodo massimo di sessanta giorni
 deve essere cancellato dall'albo unico dei consulenti finanziari

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