Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non ha consegnato a un cliente la comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti dei clienti o potenziali clienti. In tale situazione, in base all'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:


è passibile di richiamo scritto

Domanda difficile Solo 17% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 subisce in ogni caso una sanzione pecuniaria di almeno 10.000 euro
 è radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 deve essere sospeso in via cautelare dall'Albo unico dei consulenti finanziari per sei mesi

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