Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni

Fatta salva la possibilità di disporre la tipologia di sanzione immediatamente inferiore o superiore, il comma 2 dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018 prevede che sia possibile disporre nei confronti di un consulente finanziario autonomo la sanzione della radiazione dell'albo unico dei consulenti finanziari nel caso di:

inosservanza dei provvedimenti di sospensione adottati dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

mancata comunicazione all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari di una modifica rilevante delle condizioni per ottenere l'iscrizione
mancata comunicazione all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari, nel termine di trenta giorni, della variazione dell'indirizzo di posta elettronica certificata
mancata comunicazione all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari, nel termine di trenta giorni, della variazione del domicilio

inosservanza dei provvedimenti di sospensione adottati dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari

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