Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni

Ai sensi dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non identifica un cliente prima di raccogliere la sottoscrizione di un contratto:

può essere punito con sanzione pecuniaria

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

deve essere cancellato temporaneamente dall'Albo unico dei consulenti finanziari
deve essere punito con una sanzione pecuniaria di importo non superiore a € 10.000
deve essere punito con la radiazione dall'Albo unico dei consulenti finanziari

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni

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