Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Il signor Rossi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della SIM Alfa S.p.A., ha cambiato il proprio comune di residenza, senza effettuare alcuna comunicazione al riguardo nei confronti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari. In tale situazione, in base all'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:


è passibile di sanzione pecuniaria

Domanda difficile Quasi nessuno degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 deve essere sospeso per sei mesi dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 è passibile di radiazione
 può esclusivamente subire un richiamo scritto

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