Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni |
potrebbe essere radiato Circa 75% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
riceve un richiamo scritto e subisce una sanzione pecuniaria pari all'importo del finanziamento ricevuto
non può essere sospeso dall'Albo unico dei consulenti finanziari perché ha restituito il finanziamento ricevuto
il consulente deve tenere documentazione del finanziamento ricevuto per cinque anni