Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni
 
Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che trasmette all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari documenti non rispondenti al vero. In tale situazione, se si decide di applicare la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:


verrà radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari

Domanda di media difficoltà Circa 70% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 sarà sospeso per dodici mesi se è la prima volta che ciò si verifica
 sarà sospeso per sei mesi dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 dovrà pagare una sanzione pecuniaria pari a 100.000 euro

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