Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza

Quando presta un servizio di consulenza in materia di investimenti o gestione del portafoglio, se nessuno dei servizi o degli strumenti è adeguato per il cliente, una Sim:

non raccomanda né decide di negoziare

Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

raccomanda lo strumento che appare meno lontano dagli obiettivi di investimento del cliente, previa autorizzazione della Consob
negozia lo strumento i cui rischi la Sim può ragionevolmente presumere siano compresi dal cliente
può decidere di negoziare previa autorizzazione della Consob

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