Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza |
è tenuta a chiedere al cliente informazioni in merito alla sua precedente professione nella misura in cui ciò sia appropriato vista la natura del cliente, la natura e la consistenza del servizio da fornire e il tipo di prodotto od operazione previsti Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
può comunque fornire il servizio richiesto, anche se il cliente si rifiuta di fornire le informazioni necessarie a valutare la corrispondenza della specifica operazione consigliata nel quadro della prestazione del servizio con gli obiettivi di investimento
non è tenuta a verificare l'adeguatezza delle operazioni realizzate nella prestazione del servizio se queste sono di natura tale per cui il cliente non sia finanziariamente in grado di sopportarne il rischio
deve verificare semplicemente l'appropriatezza delle operazioni realizzate nella prestazione del servizio, ma non l'adeguatezza