Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza |
può presumere che tale cliente abbia il livello di esperienze e conoscenze necessario per comprendere i rischi connessi al prodotto o servizio di investimento offerto o richiesto Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
non è tenuto a raccogliere alcun tipo di informazione nei confronti di tale cliente, se il servizio prestato ha ad oggetto strumenti finanziari quotati su mercati regolamentati
può presumere che il cliente possieda la necessaria esperienza solo se il servizio di investimento offerto è la gestione di portafogli
deve comunque considerare il cliente professionale alla stregua di un cliente al dettaglio