Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza |
verifichino che il cliente abbia il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere i rischi connessi al prodotto o servizio di investimento offerto o richiesto Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
ottengano informazioni in merito alla situazione finanziaria del cliente, inclusa la capacità di sostenere perdite
ottengano informazioni in merito agli obiettivi di investimento del cliente, inclusa la tolleranza al rischio
non possano in nessun caso presumere che un cliente professionale abbia il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere i rischi connessi al prodotto o servizio di investimento richiesto