Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento |
Nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori le Sgr adottano ogni misura idonea ad identificare e prevenire o gestire i conflitti di interesse che potrebbero insorgere con i clienti o fra due clienti al momento della prestazione di qualunque servizio di investimento o servizio accessorio o di una combinazione di tali servizi Quasi tutti gli utenti hanno risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Prima di agire per loro conto, le Sgr informano sempre i clienti delle fonti dei conflitti di interesse che potrebbero insorgere fra i clienti medesimi
I GEFIA non UE autorizzati in Italia non sono tenuti ad adottare ogni misura ragionevole per identificare i conflitti di interesse che potrebbero insorgere con il cliente, ma solo quelli fra clienti
Gli intermediari finanziari iscritti nell'albo previsto dall'art. 106 del Testo Unico bancario adottano misure idonee a salvaguardare i diritti dei clienti sui beni affidati solo se il valore di tali beni supera i 100.000 euro