Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza

Il signor De Giorgis, cliente professionale, si rivolge alla Sim Omega per ottenere consulenza in materia di investimenti. In questo caso, secondo l'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, la Sim:

può presumere che, per quanto riguarda i prodotti, le operazioni e i servizi per i quali è classificato nella categoria dei clienti professionali, il signor De Giorgis abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

deve comunque e sempre sottoporre il signor De Giorgis a un questionario per verificare le relative conoscenze in materia di strumenti finanziari
non può fornire il servizio di consulenza in materia di investimenti a tale cliente
deve fornire il servizio senza presumere che il signor De Giorgis abbia particolari conoscenze

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza

Il signor De Giorgis, cliente professionale, si rivolge alla Sim Omega per ottenere consulenza in materia di investimenti. In questo caso, secondo l'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, la Sim:

può presumere che, per quanto riguarda i prodotti, le operazioni e i servizi per i quali è classificato nella categoria dei clienti professionali, il signor De Giorgis abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze

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