Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza
 
In base all'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di raccomandare i servizi di investimento e gli strumenti finanziari che siano adeguati al cliente o potenziale cliente, nella prestazione dei servizi di consulenza in materia di investimenti o di gestione di portafogli, gli intermediari:


ottengono dal cliente o potenziale cliente le informazioni necessarie in merito alla sua situazione finanziaria, inclusa la capacità di sostenere perdite

Domanda di media difficoltà Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 se non ottengono le informazioni richieste direttamente dal cliente o potenziale cliente, possono desumerle dai documenti in loro possesso e, in ogni caso, prestare i menzionati servizi
 non sono tenuti a ottenere dal cliente o potenziale cliente le informazioni che occorrono a definire i suoi obiettivi di investimento
 possono incoraggiare un potenziale cliente a non fornire le informazioni richieste se la fornitura di tali informazioni può provocare danni al potenziale cliente

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