Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza

Nel caso in cui un intermediario non ottenga informazioni in merito alla situazione finanziaria di un cliente, ai sensi dell'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:

non può effettuare il servizio di consulenza in materia di investimenti

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

non può effettuare il servizio di ricezione e trasmissione ordini
non può effettuare il servizio di consulenza in materia di investimenti, a meno che non comunichi al cliente che la mancanza delle informazioni in questione non permette di comprendere se le operazioni proposte sono appropriate al cliente stesso
non può effettuare il servizio di esecuzione di ordini per conto del cliente

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Nel caso in cui un intermediario non ottenga informazioni in merito alla situazione finanziaria di un cliente, ai sensi dell'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:

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