Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento

Ai sensi dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), se, dato un conflitto di interesse con un cliente nella prestazione di un servizio di investimento, non è possibile assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi del cliente sia evitato, una banca può agire per conto del cliente medesimo?

Sì, ma deve informarlo chiaramente, prima di agire, circa la natura generale e/o le fonti del conflitto di interesse, nonché delle misure adottate per mitigare i rischi connessi

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Sì, ma solo se ottiene una specifica autorizzazione da parte della Consob
Sì, ma solo se ottiene un'autorizzazione congiunta di Banca d'Italia e Consob
No, mai

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