Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento |
i GEFIA non UE autorizzati in Italia adottano ogni misura idonea ad identificare e prevenire o gestire i conflitti di interesse che potrebbero insorgere tra i loro dirigenti e i loro clienti o fra due clienti al momento della prestazione di qualunque servizio di investimento o servizio accessorio o di una combinazione di tali servizi Circa 83% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
le Sim non sono tenute ad adottare ogni misura idonea ad identificare i conflitti di interesse che potrebbero insorgere tra i loro dipendenti e i loro clienti o fra due clienti al momento della prestazione di qualunque servizio di investimento o servizio accessorio o di una combinazione di tali servizi
le imprese di paesi terzi autorizzate in Italia non possono mai agire in nome proprio e per conto del cliente
le Sgr adottano misure idonee a salvaguardare i diritti dei clienti sui beni affidati se il valore di tali beni è superiore a euro 150.000