Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento
 
Secondo l'articolo 21 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le Sim applicano disposizioni organizzative e amministrative efficaci al fine di adottare tutte le misure ragionevoli volte a evitare che i conflitti di interesse incidano negativamente sugli interessi dei loro clienti. Quando tali disposizioni non bastano ad assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, le Sim:


informano chiaramente il cliente, prima di agire per suo conto, della natura generale e/o delle fonti dei conflitti di interesse

Domanda di media difficoltà Circa 57% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 possono agire per conto del cliente se il valore dei beni affidati dal cliente è inferiore a 50.000 euro
 possono agire per conto del cliente dopo aver ottenuto un'autorizzazione dalla Consob e dal Ministero dell'economia e delle finanze
 devono astenersi dal compiere qualsiasi operazione per conto del cliente

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