Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti |
il metodo e la frequenza di valutazione degli strumenti finanziari contenuti nel portafoglio del cliente Circa 40% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
i tipi di strumenti finanziari che possono essere inclusi nel portafoglio del cliente e, se quest'ultimo lo richiede, i tipi di operazioni che possono essere realizzate su tali strumenti
gli obiettivi della gestione, senza specificare se l'esecuzione dell'incarico è delegata a terzi
se il portafoglio può essere caratterizzato da effetto leva, ma nei soli casi in cui la leva superi una determinata soglia