Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
Un intermediario si trova nelle condizioni di dover vendere uno strumento finanziario di sua proprietà, presente nel portafoglio titoli, a un cliente al dettaglio. In tale situazione, secondo quanto previsto dall'articolo 42 della Delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario:


non è tenuto a valutare l'adeguatezza delle operazioni effettuate nello svolgimento di tale servizio


Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 non è tenuto a verificare l'appropriatezza delle operazioni effettuate nello svolgimento di tale servizio
 deve raccogliere informazioni sulla situazione finanziaria del cliente prima di poter vendere lo strumento finanziario
 è tenuto a valutare l'adeguatezza delle operazioni effettuate nello svolgimento di tale servizio, poiché si rivolge a un cliente al dettaglio

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