Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza |
Delta è tenuto a valutare se la specifica operazione realizzata sia di natura tale che il cliente sia finanziariamente in grado di sopportare i rischi connessi all'investimento compatibilmente con i suoi obiettivi di investimento Circa 57% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
il signor Ferrari può ottenere la prestazione del servizio in questione anche senza fornire informazioni in merito alla sua situazione finanziaria
Delta è tenuto ad effettuare la valutazione di appropriatezza del servizio, ma non quella di adeguatezza
Delta può presumere legittimamente che il signor Ferrari abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze