Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini |
Un intermediario che ha aggregato un'operazione per conto proprio con uno o più ordini di clienti non assegna le negoziazioni connesse in un modo pregiudizievole per un cliente Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Un intermediario può aggregare operazioni per conto proprio con uno o più ordini di clienti solo dopo aver ottenuto una specifica autorizzazione della Consob
Quando un intermediario aggrega un ordine di un cliente con un'operazione per conto proprio e l'ordine aggregato è eseguito parzialmente, l'intermediario assegna le negoziazioni connesse prima a se stesso che al cliente
Un intermediario non può in nessun caso eseguire l'ordine di un cliente o un'operazione per conto proprio in aggregazione con l'ordine di un altro cliente