Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza

In quale situazione, secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, un intermediario deve astenersi dal prestare il servizio di consulenza in materia di investimenti o di gestione di portafogli nei confronti di un cliente?

Quando non ottiene le informazioni necessarie ai fini della valutazione dell'adeguatezza

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Solo quando quest'ultimo è classificato come cliente professionale
In nessun caso, in quanto un intermediario, per legge, non può astenersi dal fornire un servizio di investimento se ha ottenuto l'autorizzazione da parte della CONSOB
Quando non ottiene le informazioni necessarie ai fini della valutazione dell'appropriatezza

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In quale situazione, secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, un intermediario deve astenersi dal prestare il servizio di consulenza in materia di investimenti o di gestione di portafogli nei confronti di un cliente?

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