Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini |
gli intermediari informano il cliente al dettaglio circa le eventuali difficoltà rilevanti che possono influire sulla corretta esecuzione degli ordini non appena ne vengono a conoscenza Circa 80% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
gli intermediari assicurano che gli ordini eseguiti per conto dei clienti siano registrati ed assegnati entro tre mesi
se ha la responsabilità di disporre il regolamento di un ordine eseguito, l'intermediario si assicura che i fondi dei clienti, ricevuti a regolamento dell'ordine eseguito, siano accantonati in una specifica riserva di bilancio il cui ammontare è comunicato mensilmente alla Consob
gli intermediari non possono mai eseguire l'ordine di un cliente o un'operazione per conto proprio in aggregazione con l'ordine di un altro cliente